투자권유대행인 지원 및 위탁 계약서 작성 매뉴얼

아래 체크리스트에 따라 필요서류를 확인하시고, 작성방법 및

필수 검토 사항에 대한 확인을 부탁드립니다.

신규계약 관련 서류 체크리스트

지원자 준비서류	체크	당사배부서류	체크
자격증 사본		투자권유대행인지원서
신분증 앞 뒤 사본		개인신용정보 조회동의서
보수 지급용 계좌번호 ( 은행 계좌)		위탁계약서
사이버교육과정 수료증		세부 위탁계약서
-		비밀유지 서약서
-		개인정보 제 3자 제공동의서

필수 검토사항 체크 리스트

주요 검토사항	체크
위탁계약서의 간인여부
자격증 별 투자권유 업무 체크 여부
사이버등록교육과정 유효기간

투자권유대행인 지원서

인적사항	성명	[한글]	[한자]	[영문]
	생년월일		E-mail
	연락처	자택	핸드폰
	자택주소	우편번호 ( )
	직장주소	우편번호 ( )
	지원분야	□ 펀드투자권유대행인 □ 증권투자권유대행인
	( 증권 지점명)		소개자	관리자

학력사항	학교명	전공	기간	졸업구분	소재지
	고등학교		~
	대학교		~
	대학원		~

경력 사 항	회사 (기관)명	부서	기간	담당업무
			~
			~
			~

유사 투자자문업자 여부 확인 (Yes /No) 반드시 체크 !!

*금융관련 자격사항만 기재

자격사항	자격명	등급	취득일	시행처
보수지급용 계좌번호		증권 C M A / 은행 계좌 가능

지원서상의 모든 기재사항은 사실과 다름이 없음을 확인합니다.

작성일자:       년   월   일

성명:                    (인)

자기 소개서

(자기 소개서를 간략히 기술하여 주십시오)

지원 이유

판매 전략 및 계획

인생 목표 및  비젼